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獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形

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獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形：

獨立董事與內部稽核及簽證會計師皆有直接聯繫之管道，溝通情形良好。

（一）近期獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

本公司每月以電子郵件方式，將前月份稽核報告或追蹤報告寄送給各獨立董事查閱，獨立董事視必要性給予回應或意見。內部稽核主管定期參與每季召開之審計委員會，向獨立董事報告稽核業務執行情形及稽核結果。

日期	溝通方式	溝通事項、獨立董事之意見及後續處理
108.03.28	第二屆第10次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，同時並出具本公司107年度「內部控制制度聲明書」，並說明風險暨內控自評之結果，獨立董事皆無異議。
108.05.10	第二屆第11次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
108.08.12	第二屆第12次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事皆無異議。
108.11.08	第二屆第13次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，修訂本公司「內部稽核實施細則」，獨立董事皆無異議。
108.12.20	第二屆第14次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，修訂本公司「內部控制制度」及提報109年年度稽核計畫，獨立董事皆無異議。
109.03.27	第二屆第15次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，同時並出具本公司108年度「內部控制制度聲明書」，並說明風險暨內控自評之結果，獨立董事皆無異議。
109.05.08	第二屆第16次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
109.08.07	第三屆第1次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
109.09.11	第三屆第2次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
109.11.10	座談會	稽核主管說明稽核項目、結果及後續追踪時間，獨立董事對內容表示知悉。
109.11.10	第三屆第3次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
109.12.25	第三屆第4次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
110.03.26	第三屆第5次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，同時並出具本公司109年度「內部控制制度聲明書」，並說明風險暨內控自評之結果，獨立董事皆無異議。
110.05.10	第三屆第6次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
110.08.09	第三屆第7次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
110.11.08	第三屆第8次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
110.12.20	座談會（單獨會議）	內部稽核主管與獨立董事溝通內部稽核相關事宜，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。
110.12.20	第三屆第9次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，提報111年年度稽核計畫，獨立董事對報告內容表達同意。
111.03.28	第三屆第10次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，同時並出具本公司110年度「內部控制制度聲明書」，並說明風險暨內控自評之結果，獨立董事皆無異議。
111.5.11	第三屆第11次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
111.7.11	座談會（單獨會議）	內部稽核主管與獨立董事溝通內部稽核相關事宜，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。
111.7.11	第三屆第12次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
111.8.10	第三屆第13次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
111.11.09	第三屆第14次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
111.12.23	第三屆第15次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，提報112年年度稽核計畫，獨立董事對報告內容表達同意。
112.03.29	第三屆第16次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，同時並出具本公司111年度「內部控制制度聲明書」，並說明風險暨內控自評之結果，獨立董事皆無異議。
112.5.10	第三屆第17次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
112.8.09	第四屆第1次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
112.11.10	座談會（單獨會議）	內部稽核主管與獨立董事溝通內部稽核相關事宜，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。
112.11.10	第四屆第2次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
112.12.19	第四屆第3次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。
113.3.13	座談會（單獨會議）	內部稽核主管與獨立董事溝通內部稽核相關事宜，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。
113.3.13	第四屆第4次審計委員會	稽核主管報告稽核項目、結果及追踪改善情形，獨立董事對報告內容表達同意。

（二）近期獨立董事與簽證會計師溝通情形摘要

會計師亦列席每季召開之審計委員會，並就財務報告核閱或查核情形，或財務、稅務或內控相關議題與獨立董事溝通及互動。

日期	溝通方式	溝通事項	溝通結果
108.03.28	第二屆第10次審計委員會	107年度會計師查核報告 107年第4季關鍵查核事項查核結果說明證管稅務法令介紹	洽悉
108.05.10	第二屆第11次審計委員會	108年第1季會計師核閱報告 108年第1季稅務及證管法令介紹	洽悉
108.08.12	第二屆第12次審計委員會	108年第2季會計師核閱報告	洽悉
108.11.08	第二屆第13次審計委員會	108年第3季稅務及證管法令介紹	洽悉
109.01.17	座談會	108年第4季關鍵查核事項報告	洽悉
109.03.27	第二屆第15次審計委員會	108年度會計師查核報告 108年第4季稅務及證管法令介紹	洽悉
109.05.08	第二屆第16次審計委員會	109年第1季會計師核閱報告	洽悉
109.08.07	第三屆第1次審計委員會	109年第2季會計師核閱報告稅務及證管法令更新介紹	洽悉
109.11.10	第三屆第3次審計委員會	109年第3季會計師核閱報告 109年度關鍵查核事項報告稅務及證管法令更新介紹	洽悉
109.12.25	第三屆第4次審計委員會	109年度查核規劃報告	洽悉
110.03.26	第三屆第5次審計委員會	109年度會計師查核報告 109年度關鍵查核事項報告稅務及證管法令更新介紹	洽悉
110.05.10	第三屆第6次審計委員會	110年第1季會計師核閱報告及法令更新	洽悉
110.08.09	第三屆第7次審計委員會	110年第2季會計師核閱報告	洽悉
110.11.08	第三屆第8次審計委員會	110年第3季會計師核閱報告及法令更新	洽悉
110.12.20	座談會(單獨會議)	獨立董事溝通與會計師溝通查核作業，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。	洽悉
110.12.20	第三屆第9次審計委員會	110年度查核規劃報告	洽悉
111.03.28	第三屆第10次審計委員會	110年度財報查核結果及110年關鍵查核事項報告、111年查核規劃及法令更新	洽悉
111.05.11	第三屆第11次審計委員會	會計師111年度第一季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
111.08.10	第三屆第13次審計委員會	會計師111年度第二季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
111.11.09	第三屆第14次審計委員會	會計師111年度第三季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
111.11.09	座談會(單獨會議)	獨立董事溝通與會計師溝通查核作業，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。	洽悉
111.12.23	第三屆第15次審計委員會	111年度查核規劃報告及法令更新	洽悉
112.03.29	第三屆第16次審計委員會	111年度財報查核結果及111年關鍵查核事項報告、112年查核規劃及法令更新	洽悉
112.05.10	第三屆第17次審計委員會	會計師112年度第一季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
112.08.09	第四屆第1次審計委員會	會計師112年度第二季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
112.11.10	座談會(單獨會議)	獨立董事溝通與會計師溝通查核作業，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。	洽悉
112.11.10	第四屆第2次審計委員會	會計師112年度第三季合併財報核閱報告及法令更新	洽悉
112.12.19	第四屆第3次審計委員會	112年度查核規劃報告	洽悉
113.03.13	第四屆第4次審計委員會	112年度財報查核結果及112年關鍵查核事項報告、113年查核規劃及法令更新	洽悉
113.03.13	座談會(單獨會議)	獨立董事溝通與會計師溝通查核作業，獨立董事對內容表達知悉，無其他建議事項。	洽悉

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